1.事实发生日:109/10/27
2.公司名称:合一生技股份有限公司
3.与公司关系(请输入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不适用
5.发生缘由:公告本公司办理现金增资发行新股参与发行海外存托凭证之发行条件。
(1)发行总金额：176,840,600美元。
(2)单位发行价格：每单位51.11美元。
(3)单位发行总数：海外存托凭证发行3,460,000单位，表彰17,300,000股普通股。
(4)订价日期：109年10月27日。
(5)预定发行日期：109年11月02日。
(6)每单位海外存托凭证表彰股数：1单位海外存托凭证表彰本公司普通股5股。
(7)每股价格：折合新台币292.39元(汇率1美金=28.604新台币转换)。
(8)发行及交易地点：卢森堡证券交易所。
(9)发行方式约定由特定人认购之情事：无。
(10)资金用途及预计可能产生效益：新药研发支出，以达成研发里程碑。
(11)对股东权益之主要影响：本次海外存托凭证之发行，对原股东股权益之稀释比率仅约4.64%，在财务结构上，可充裕新药研发资金，强化财务结构，对本公
司未来营运与国际化发展具有正面效益。
6.因应措施:不适用
7.其他应叙明事项:
员工认购：本案经109年6月11日股东会通过，本次现金增资发行之新股，依公司法第267条之规定，保留发行新股总数之10%，由本公司员工认购，员工若有认购不足部分，授权董事长洽特定人按发行价格认购之，或列入参与海外存托凭证之原有价证券。经董事长洽特定人钻石生技投资股份有限公司认购1,300,000股，精英投资股份有限公司认购300,000股，丰盛投资股份有限公司认购200,000股。